關于投資者分類、產品或服務分級政策的公告

為更好的落實投資者適當性管理工作，根據監管部門要求，現將中國國際期貨股份有限公司（以下簡稱“我公司”）對投資者分類政策、產品或服務分級政策公示如下：

一、我公司根據投資者提供的信息，將投資者劃分為專業投資者和普通投資者。普通投資者和專業投資者在一定條件下可以互相轉化。

二、專業投資者

（一）符合下列條件之一的是專業投資者：

1、經有關金融監管部門批準設立的金融機構，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等；經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。

2、上述機構面向投資者發行的理財產品，包括但不限于證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品、經行業協會備案的私募基金。

3、社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者（QFII）、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）。

4、同時符合以下全部條件的法人或其他組織：

（1）最近一年末凈資產不低于2000萬元人民幣；

（2）最近一年末金融類資產不低于1000萬元人民幣；

（3）具有2年及以上從事證券、期貨、黃金、外匯等相關市場投資交易的經歷。

5、同時符合以下全部條件的自然人：

（1）金融類資產不低于500萬元人民幣，或者最近三年個人年均收入不低于50萬元；

（2）具有2年及以上從事證券、期貨、黃金、外匯等相關市場投資交易的經歷，或者具有2年及以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷，或者屬于本條第（一）項規定的專業投資者的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師。

前款所稱金融資產，包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨及其他衍生產品等。

（二）符合下列條件之一的普通投資者可以申請轉化成為專業投資者，但公司有權自主決定是否同意其轉化：

1、最近1年末凈資產不低于1000萬元，最近1年末金融資產不低于500萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷的除專業投資者外的法人或其他組織；

2、金融資產不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷或者1年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷的自然人投資者。

（三）符合上述第（一）條4、5款規定的專業投資者，可以書面告知分支機構選擇成為普通投資者。

三、普通投資者

1、普通投資者根據其風險承受能力等級按照從低到高劃分為C1（含風險承受能力最低類別）、C2 、C3 、C4、C5五類。

2、風險承受能力經評估為C1類的自然人投資者，符合以下情形之一的，可以將其認定為風險承受能力最低類別的投資者：不具有完全民事行為能力；僅追求穩健收益或者表現出極低的風險容忍程度；中國證監會、協會或者公司認定的其他情形。

3、普通投資者填寫我公司提供的《投資者適當性評估問卷》進行適當性評估，按分值分類如下：

四、產品或者服務風險等級名錄

五、匹配標準

1、C1類投資者（含風險承受能力最低類別）可購買或接受R1風險等級的產品或服務；

2、C2類投資者可購買或接受R1、R2風險等級的產品或服務；

3、C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產品或服務。

4、C4類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產品或服務。

5、C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務。

6、風險承受能力最低類別的投資者只可購買或接受R1風險等級的產品或服務。

7、專業投資者可購買或接受所有風險等級的產品或服務。

六、我公司履行投資者適當性職責，對投資者的分類結果及標準不代表對產品或服務的風險和收益作出實質性判斷或保證，不能取代投資者本人的投資判斷，不會降低產品或服務的固有風險，也不會影響投資者依法承擔相應的投資風險、履約責任以及費用。

特此公告。

中國國際期貨股份有限公司

實際控制關系報備提示及相關制度

一、實際控制關系報備要求

1、客戶應當按照交易所相關管理辦法和監控中心相關規定履行實際控制關系賬戶的報備義務。

2、符合實際控制關系賬戶認定標準的客戶應當在簽署期貨經紀合同后10個交易日內完成實際控制關系賬戶報備。 

3、各交易所將對實控關系組客戶進行合并持倉管理。 

二、實際控制關系帳戶認定標準

1、行為人為他人的控股股東，即行為人的出資額占他人資本總額的50%以上或者其持有的股份占他人股本總額50%以上的股東，出資額或者持有股份的比例雖然不足50%，但依其出資額或持有的股份所享有的表決權已足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的股東；

2、 行為人為他人的開戶授權人、指定下單人、資金調撥人、結算單確認人或者其他形式的委托代理人；

3、行為人為他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等，或者行為人與他人的法定代表人、主要合伙人、董事、監事、高級管理人員等一致；

4、行為人與他人之間存在配偶關系；

5、 行為人與他人之間存在父母、子女、兄弟姐妹等關系，且對他人賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響；

6、 行為人通過投資關系、協議、融資安排或者其他安排，對他人賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響；

7、行為人對兩個或多個他人期貨賬戶的日常交易決策具有決定權或者重大影響；

8、交易所認定的其他情形。

三、實際控制關系報備流程

四、實際控制關系相關規則

請您詳細閱讀以下規則：

1、期貨市場實際控制關系賬戶管理辦法

2、大連商品交易所實際控制關系賬戶管理辦法

3、上海國際能源交易中心實際控制關系帳戶管理細則

4、上海期貨交易所實際控制關系賬戶管理辦法

5、鄭州商品交易所實際控制關系賬戶管理辦法

6、中國金融期貨交易所實際控制關系帳戶管理辦法

中國國際期貨股份有限公司

關于程序化交易風險的提示及報備流程

尊敬的客戶：

程序化交易是指通過既定程序或特定軟件，自動生成或執行交易指令的交易行為。在決定進行程序化交易前，您應充分了解以下事項：

一、您通過程序化交易系統（軟件）參與期貨或期權交易，應按照交易所的要求，通過期貨公司向交易所報備。

二、您通過程序化交易系統（軟件）參與期貨或期權交易均應屬于您獨立做出的交易決策，其交易結果由您自行承擔。

三、您自愿使用程序化交易系統（軟件）進行期貨或期權交易，應知曉程序化交易除了具有與其它交易方式共同具有的政策風險、技術風險、市場風險、不可抗力等風險外，還存在(但不限于)以下風險，您將承擔由此導致的一切風險和損失：

1、具備自動下單功能的程序化交易系統（軟件）有可能存在下達交易指令錯誤、獲取成交結果失敗或您在交易過程中因自身原因進行誤操作的風險。

2、通過程序化交易系統（軟件）發布的行情及其他信息，有可能出現延遲或錯誤，從而導致您做出錯誤判斷。

3、由于停電、網絡或通訊出現故障或繁忙、服務器負載過重，或因受到網絡黑客、網絡病毒的攻擊或入侵等原因，程序化交易系統（軟件）可能會出現故障，您可能不能及時或正常進行程序化交易。

4、由于交易所交易規則所限，您使用程序化交易中包括但不限于各種自助或預設觸發條件的下單功能所發出的交易委托有可能不成交或只是部分成交。

5、由于交易所除交易手續費外可能收取申報費等其他費用，您在期貨、期權合約上的報單、撤單或詢價等交易指令均可能產生費用，交易指令數量越大，費用可能越高。因為程序錯誤或其他原因導致賬戶發出大量交易指令，可能產生無法預知的費用，從而對您的賬戶權益產生影響。6、由于程序化交易系統（軟件）及交易模型可能存在的缺陷以及其他各種可能的不可預知的原因，您使用程序化交易進行交易的實際結果有可能與您的預先設定不一致。實際成交結果，以交易所結算結果為準。

四、您須確保不能出現干預、入侵、竊取期貨公司技術系統和商業信息的現象，不對期貨公司技術系統或其他客戶造成影響，否則期貨公司有權臨時或永久關閉您的程序化交易系統（軟件）的接入，由此產生的風險和損失由您承擔，由于以上行為給期貨公司造成損失的，您須賠償損失。

五、本文無法揭示從事程序化交易的所有風險，故您應在對程序化交易充分熟悉和了解，并審慎評估，充分考慮后決定是否適宜參與此類交易。

程序化報備流程：

中國國際期貨股份有限公司

關于期貨異常交易行為風險揭示書

尊敬的投資者：

根據中國金融期貨交易所、上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所下發的《中國金融期貨交易所異常交易管理辦法》、《上海期貨交易所異常交易行為管理辦法》、《鄭州商品交易所異常交易行為管理辦法》、《大連商品交易所異常交易管理辦法（試行）》等相關規定，我公司現特向您揭示期貨異常交易行為的風險如下：

投資者參與期貨交易應當遵守法律法規和交易所業務規則的規定，必須接受交易所監管及期貨公司對其交易行為的合法合規性管理和監控，自覺規范交易行為。當投資者的期貨交易出現以下情形之一的，將被認定為異常交易行為：

(一) 以自己為交易對象，大量或者多次進行自買自賣；

(二) 委托、授權給同一機構或者同一個人代為從事交易的投資者之間，大量或者多次進行互為對手方交易；

(三) 大筆申報、連續申報、密集申報或者申報價格明顯偏離申報時的最新成交價格，可能影響期貨交易價格；

(四) 大量或者多次申報并撤銷申報可能影響期貨交易價格或者誤導其他投資者進行期貨交易；

(五) 日內撤單次數過多；

(六) 日內頻繁進行回轉交易或者日內開倉交易量較大；

(七) 兩個或者兩個以上涉嫌存在實際控制關系的交易編碼合并持倉超過交易所持倉限額規定；

(八) 大量或者多次進行高買低賣交易；

(九) 通過計算機程序自動批量下單、快速下單影響交易所系統安全或者正常交易秩序；

(十) 利用對倒、對敲等手段交易，影響交割結算價；

(十一)  利用盜取他人交易密碼進行交易等手段轉移資金或擾亂交易管理秩序；

(十二)  自然人投資者在交割月前一月最后交易日閉市時仍保留該交割月份持倉；

(十三)  致使交易風險、交割風險或結算風險明顯增大；

(十四)  交易所認定的其他情形。

請您根據交易所上述規定，自覺規范您的期貨交易行為，合法合規地參與期貨交易。若您的賬戶出現異常交易行為的情況，按照交易所的相關規定，我公司可以對您采取提高交易保證金、限制開倉、強行平倉、拒絕委托或者終止經紀關系等措施；交易所可以對您采取電話提醒、要求報告情況、要求提交書面承諾、列入監管關注名單、約見談話、發布警示函、發布風險提示函等措施；情節嚴重的，交易所可以根據相關辦法和規定采取限期平倉、強行平倉、限制開倉等相應監管措施或者紀律處分措施；涉嫌違反法律、法規、規章的，交易所提請中國證監會進行立案調查。

以上關于期貨異常交易行為的風險，請充分知曉。